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证券投资者珍惜基金实走起伏性声援管理规定(全文)
发表于:2020-05-14 08:14 分享至:

  第二十二条投保基金公司答当对行使投保基金的证券公司经营管理情况、实走起伏性解决方案和基金清偿计划情况强化监督,会同派出机构构成现场资金监控组,全程跟踪声援资金行使情况,并能够采取以下措施:

  (四)其他依法珍惜基金坦然的措施。

  (三)委托中介机构进走专项审计;

  第九条本规定第八条所称“能够引发金融市场壮大风险”是指:

  (六)资金清偿计划;

  第十一条投保基金公司答当结吻合前期情况在2个做事日内对证券公司报送的申请原料进走审阅,挑出处理偏见并制定投保基金行使方案,报送中国证监会。派出机构收到证券公司报送的申请原料后,答当结吻合前期情况在2个做事日内核实证券公司的风险状况,挑出处理偏见报送中国证监会。

  (六)准许董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员离职;

  (一)采取资产变现、同业拆借、质押融资、申请银走贷款等方式自走筹集起伏资金;

  (七)其他能够影响偿债能力的走为。

  第十五条申请起伏性声援的证券公司答当挑供与拟行使投保基金金额价值相等的抵押物或者其他形势的担保。因办理担保周期长等因为暂不克挑供担保或者足额担保的,经证券公司申请,投保基金公司报中国证监会准许后可予减免,投保基金公司可上调借款利率。

  第十二条中国证监会结吻合派出机议和投保基金公司挑出的处理偏见,认为确需行使投保基金对证券公司进走起伏性声援的,报经国务院准许后,由投保基金公司办理基金发放仔细事宜。投保基金公司答当制定投保基金起伏性声援资金发放与管理的操作细目。

  证券公司存在前款第(一)、(二)项情形的,中国证监会答当遵命《投保基金管理办法》的相关规定进走处理。

  第五条证券公司答当强化周详风险管理,竖立健全起伏性风险监测、预警、提防、处置机制,挑前制定壮大起伏性风险答对预案。证券公司预判能够发生壮大起伏性风险的,答当及时向中国证监会及其派出机构通知风危险况。派出机构答当强化对存在壮大起伏性风险隐患的证券公司的监测监控,及时核实证券公司的风危险况,督促证券公司化解风险。派出机构核实认为证券公司能够必要申请行使投保基金的,答当将证券公司的风危险况通报投保基金公司,并会同投保基金公司挑前做好证券公司申请行使投保基金的准备。

  第十九条证券公司行使投保基金期间,答当自每月终结之日首7个做事日内,向中国证监会、住所地派出机构、投保基金公司报送基金行使情况、偿债计划实走情况和起伏性风险化解情况。

  (二)查阅财务通知、财务账簿、会议记录及档案;

  (四)起伏性解决方案和起伏性压力测试通知;

  (一)虚报原料、遮盖原形,骗取起伏性声援资金;

  (五)其他忤逆本规定或者能够危及投保基金坦然行使的情形。

  第一条为竖立证券投资者珍惜基金(以下简称投保基金)对证券公司实走起伏性声援长效机制,提防和化解金融风险,珍惜投资者的吻正当权好,促进证券走业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》《证券公司风险处置条例》《证券投资者珍惜基金管理办法》(证监会令第124号,以下简称《投保基金管理办法》)等相关规定,制定本规定。

  (二)采取控制相关营业周围、局限营业运动等措施,避免起伏性风险进一步扩大;

  第二十五条投保基金公司答当竖立真挚收敛制度,将忤逆吻合同约定的证券公司纳入证券期货市场真挚档案数据库。

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  第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司行使投保基金实走起伏性声援相关运动进走监督管理。中国证券投资者珍惜基金有限责任公司(以下简称投保基金公司)实走投保基金起伏性声援资金的发放和管理职责。

  第十条证券公司申请行使投保基金进走起伏性声援,答当向投保基金公司挑出申请,并抄报中国证监会及住所地派出机构。申请原料包括:

  (三)资金用途和公司决议文件;

  (三)议决自救或者其他市场化方式无法化解起伏性风险;

  (八)中国证监会请求的其他原料。

  第二十一条投保基金公司因实走职责必要起伏性声援的,能够遵命《投保基金管理办法》第十六条和中国人民银走的相关规定,向中国人民银走申请再贷款。

  第十六条投保基金答当优先保障《投保基金管理办法》第十九条第(一)项规定的用途,且用于起伏性声援的资金,不得超过投保基金余额的80%,对单一证券公司的声援资金不得超过投保基金余额的30%。

  第二十三条证券公司忤逆吻合同约定的,投保基金公司能够采取挑高借款利率、增补抵押物或者担保、局限申请起伏性声援等措施。证券公司存在以下情形的,投保基金公司答当将相关情况及时通知中国证监会,并通报证券公司住所地派出机构;投保基金公司有权止息划款、挑前收回借款或者终止借款吻合同,并能够遵命吻合同约定采取响答的管理措施:

  (一)咨询证券公司的董事、监事及相关做事人员;

  (七)完善公司内部风险管理和提防风险传染预案;

  (一)申请通知;

  证券公司法定代外人、经营管理主要负责人、首席风险官答当对证券公司报送的基金行使情况、偿债计划实走情况和起伏性风险化解情况签署确认偏见。投保基金发放和行使中展现壮大题目时,证券公司答当立即向中国证监会、住所地派出机议和投保基金公司通知。

  (二)具有还本付息能力;

  第八条证券公司发生壮大起伏性风险,同时已足下列条件的,能够申请行使投保基金:

  第十七条证券公司行使投保基金的期限不得超过一年。到期璧还确有难得的,经证券公司申请及住所地派出机构核实,投保基金公司准许后能够延期不超过一年。证券公司能够根据风险化解情况挑前清偿声援资金,无需因挑前还款支付违约金。

  证券公司及相关单位、幼我答当予以互助。

  第十八条证券公司行使投保基金期间,除存在确有利于化解起伏性风险的情形外,答当局限董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员薪酬,并不得有以下走为:

  (五)扩大重资本消耗型营业周围;

  (四)投资矮起伏性资产;

  第三条行使投保基金对证券公司实走起伏性声援,答当遵命必要、公平、适度、郑重的原则,准确提防道德风险,促进证券走业不息健康发展。

  (一)主要损坏金融市场营业、清理、交收的不息性,影响市场安详运走;

  第二十八条相关单位及其做事人员答当辛勤尽责,准确维护投保基金声援资金的坦然。

  (二)挪用起伏性声援资金;

  第二十九条本规定由中国证监会负责注释。

  (三)未厉格实走起伏性解决方案或者资金清偿计划;

  (二)向股东分红;

  (二)公司的风危险况、成因及已采取的措施;

  中国证监会答当按年度向国务院报送行使投保基金对证券公司进走起伏性声援的情况,同时抄送财政部、中国人民银走。

  相关单位及其做事人员主要失职造成投保基金声援资金亏损的,依法追究责任;涉嫌作恶的,依法移送司法机关,追究刑事责任。

  责任编辑:王妍

  第十四条证券公司行使投保基金的借款利率答当高于同期市场利率,借款利息纳入基金收好。借款利率由投保基金公司根据证券公司的分类评价、名誉评级、风险状况、拟行使投保基金金额、期限及担保措施等因素予以确定。

  (一)能够引发金融市场壮大风险;

  (四)中国证监会认可的其他情形。

  (二)涉及众家金融机构营业对手方,能够导致风险跨机构、跨走业、跨市场传导;

  第七条中国证券业协会答当足够发挥自律机关作用,积极引导具备条件的证券公司议决购买资产、同业拆借等市场化手腕声援走业化解壮大起伏性风险。

  (三)积极向股东及其实际控制人追求起伏性声援;

  第二十条证券公司行使投保基金的,答当在清偿声援资金后,遵命1.5倍缴纳下一年度的投保基金,缴纳上限不超过《投保基金管理办法》的相关规定。

  (一)向董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员发放奖金和绩效薪酬;

  (四)向相关地方人民当局通报风险状况。

  第二十四条投保基金公司答当在借款吻合约终止后及时向中国证监会通知资金的发放、行使、回收情况,在年度终结后3个月内向中国证监会通知上年度资金的汇总发放、行使和回收情况,并通报证券公司住所地的派出机构。

  (三)涉及大量投资者,并能够引发群体性挤兑风险;

  第二十七条证券公司展现壮大起伏性风险或者存在其他忤逆本规定情形的,中国证监会及相关派出机构能够依照《证券公司监督管理条例》第七十条等规定,对其采取走政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员及其他责任人员,能够依照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十一条、五十三条、五十五条等规定,采取走政监管措施。证券公司及其从业人员忤逆本规定,依法答予走政责罚的,依照相关规定进走走政责罚;涉嫌作恶的,依法移送司法机关,追究刑事责任。

  第三十条本规定自公布之日首实走。

  第二十六条行使投保基金的证券公司,答对起伏性风险管理机制的足够性和有效性进走评估,对风险管理机制存在的题目进走分析,挑出整改措施,并向中国证监会及住所地派出机构通知。中国证监会及住所地派出机构答当对证券公司的整改情况跟踪检查。

  第十三条投保基金公司答当与证券公司签署吻合同,清晰投保基金行使的金额、期限、利率、用途和各方的权利责任等内容。投保基金公司答当遵命证券公司化解起伏性风险的实际必要,逐笔审批、逐笔发放投保基金声援资金。证券公司答当厉格遵命吻合同约定,对取得的投保基金声援资金专户管理、专款行使,除用于吻合同约定的用途外,不得挪作他用,并按期、足额清偿本息。

  (四)中国证监会规定的其他条件。

  (四)未厉格实走完善公司内部风险管理和提防风险传染预案;

  (三)对外新添挑供借款、担保或者进走壮大投资;

  (五)担保及添信措施;

  第二条证券公司展现壮大起伏性风险,必要行使投保基金实走起伏性声援的,适用本规定。本规定所称壮大起伏性风险,是指证券公司无法及时获得优裕资金,以偿付到期债务、实走其他支付责任和已足平常营业开展,且能够对金融市场安详产生壮大影响的风险。

  第六条证券公司展现壮大起伏性风险时,答当及时采取以下措施: